江蘇證監局決定暫停華西證券保薦業務資格六個月

江蘇證監局對於華西證券的江蘇局決薦業監管措施已正式實施。根據5月5日晚間的證監公告，該公司被暫停保薦業務資格長達六個月，定暫時間跨越自2024年4月28日至10月27日。停華正規外匯平台下載

該處罰措施源於其涉及金通靈的西證2019年定增項目。江蘇證監局指出，券保華西證券在該項目中存在多項違規行爲，務資包括盡職調查不夠、格個保薦書存在不實記載等問題，江蘇局決薦業違反了相關監管規定。證監

此次處罰的定暫外匯兌換計算器涉及對象不僅包括公司本身，還包括兩名簽字保代，停華他們被認定爲不適當人選，西證被禁止在未來兩年內擔任與證券發行上市保薦業務相關的券保職務。

華西證券對此次處罰表示深刻反思，務資並承諾將加強內控機制，提升投資銀行業務質量。公司表示將繼續履行資本市場的監管職責，提高服務實體經濟的能力。

該處罰對於公司的投行業務將產生一定影響。據公司披露，投行業務在公司收入中佔比較大，但主要以債券業務爲主。去年，債券融資業務收入佔投行收入的超過80%。

此事件也不是行業內的孤立案例。近期，東吳證券因非公開發行股票保薦業務問題被立案調查，表明監管部門正在加大對定增保薦質量的關注力度。

對此，分析人士指出，監管部門可能希望通過此類處罰案例規範定增保薦質量，督促保薦機構加強對上市公司財務真實性的審覈。這也意味着保薦機構需要更加謹慎地對待過去三年的財務數據，以確保定增項目的合規性和質量。

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